Was ist SOC 2 compliance?

SOC 2 ist eine Art Selbstverbesserungsprogramm für Dienstleistungsunternehmen. Es ist kein schickes Zertifikat, das Sie sich an die Wand hängen können, aber es ist eine Möglichkeit, Ihre Fähigkeiten in den Bereichen Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und Datenschutz unter Beweis zu stellen. 

Schauen wir mal genauer hin.

Was ist SOC 2?

SOC 2 steht für Service Organization Control 2 und ist eine Bescheinigung, die das Engagement einer Organisation für die Sicherheit, Verfügbarkeit, Integrität der Verarbeitung, Vertraulichkeit und den Schutz der Daten ihrer Kunden nachweist. Die SOC 2-Bescheinigung ist ein Prüfungsbericht, der von einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ausgestellt wird. Der Zweck der SOC 2-Implementierung besteht darin, Kunden, Stakeholdern und anderen Dritten zu versichern, dass eine Organisation über angemessene Kontrollen und Verfahren zum Schutz ihrer Daten verfügt.

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Stellen Sie sich vor, Sie erhalten ein Gütesiegel von einem Wirtschaftsprüfer(CPA), der Ihre Kontrollen und Verfahren in Übereinstimmung mit den Kriterien des American Institute of Certified Public Accountants (AICPA ) für Treuhanddienste bewertet hat. Es ist, als würde man von einem coolen Buchhalter, der sich auskennt, ein High-Five bekommen. 🤟

SOC 2 ist zwar nicht das aufregendste Gesprächsthema auf einer Party, aber es ist eine Möglichkeit für Dienstleistungsunternehmen, mit ihrer Datensicherheit ein bißchen anzugeben und ihren Kunden und Stakeholdern ein Gefühl der Sicherheit zu vermitteln. 

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Wie funktioniert die SOC 2?

Der SOC 2-Rahmen basiert auf fünf Kriterien für vertrauenswürdige Dienste (TSC).

Die Trust Services Criteria (TSC) sind so etwas wie die Spielregeln für Dienstleistungsunternehmen. Jede Kategorie hat ihre eigene Reihe von Kriterien, die befolgt werden müssen, um bei dem entsprechenden Prinzip zu gewinnen. Stellen Sie sich das wie ein Videospiel vor, bei dem Sie Münzen sammeln oder Bösewichte besiegen müssen, um zum nächsten Level zu gelangen.

Aber keine Sorge, die TSC sind so flexibel konzipiert, dass sie für alle Arten von Dienstleistungsorganisationen und -systemen geeignet sind, wie eine dehnbare Hose, die sich an eine Vielzahl von Körpertypen anpassen kann. 

Sie sind aber auch streng genug, um Kunden und Stakeholdern echte Sicherheit zu bieten, wie ein Personal Trainer, der sicherstellt, dass Sie Ihre Übungen richtig ausführen.

Wenn eine Dienstleistungsorganisation ein SOC-2-Audit durchläuft, ist das wie eine Leistungsüberprüfung, bei der der Prüfer die vorhandenen Kontrollen bewertet und eine Rückmeldung darüber gibt, wie gut sie funktionieren. 

Der daraus resultierende Bericht ist eine Art Zeugnis, anhand dessen Kunden und Interessengruppen erkennen können, wie sicher und zuverlässig die Systeme und Prozesse des Unternehmens sind. Stellen Sie es sich wie Yelp für Dienstleistungsunternehmen vor, nur mit weniger Bildern vom Essen und mehr Fachjargon.

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Die TSC sind in fünf Kategorien unterteilt, von denen jede einem der fünf SOC-2-Grundsätze entspricht:

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• Sicherheit: Das System ist vor unbefugtem Zugriff geschützt (sowohl physisch als auch logisch).

• Verfügbarkeit: Das System ist für den Betrieb und die Nutzung wie zugesagt oder vereinbart verfügbar.

• Integrität der Verarbeitung: Die Systemverarbeitung ist vollständig, genau, zeitgerecht und autorisiert.

• Vertraulichkeit: Informationen, die als vertraulich bezeichnet werden, werden wie vereinbart geschützt.

• Datenschutz: Persönliche Daten werden in Übereinstimmung mit dem Datenschutzhinweis der Organisation gesammelt, verwendet, aufbewahrt, weitergegeben und entsorgt.

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Was ist nötig, um SOC 2-konform zu werden?

Die Anforderungen der SOC 2-Bescheinigung können in zwei Kategorien unterteilt werden: 

• Die internen Kontrollen der Organisation:

Bei den internen Kontrollen handelt es sich um die Richtlinien und Verfahren, die das Unternehmen anwendet, um die Sicherheit, die Verfügbarkeit, die Integrität der Verarbeitung, die Vertraulichkeit und den Schutz der Daten seiner Kunden zu gewährleisten. 

• Die Anforderungen des Wirtschaftsprüfers: 

Die Anforderungen des Abschlussprüfers sind die Verfahren, die die CPA-Firma befolgt, um einen Bestätigungsvermerk zu erstellen.

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Um SOC-2-konform zu sein, müssen Unternehmen die folgenden Schritte befolgen:

• Wählen Sie einen SOC 2-Rahmen: Es gibt zwei Arten von SOC 2-Rahmenwerken: SOC 2 Typ 1 und SOC 2 Typ 2. SOC 2 Typ 1 berichtet über die Kontrollen der Organisation zu einem bestimmten Zeitpunkt, während SOC 2 Typ 2 über die Wirksamkeit der Kontrollen der Organisation über einen bestimmten Zeitraum (in der Regel sechs Monate bis ein Jahr) berichtet.

• Definieren Sie den Geltungsbereich: Die Organisation muss den Umfang der SOC-2-Zertifizierung festlegen, einschließlich der Dienstleistungen, Systeme und Standorte, die von der Zertifizierung abgedeckt werden.

• Durchführen einer Risikobewertung: Die Organisation muss die mit ihren Systemen und Diensten verbundenen Risiken ermitteln und bewerten und geeignete Kontrollen zur Abschwächung dieser Risiken entwickeln.

• Kontrollen einführen: Die Organisation muss Kontrollen einführen, um die in der Risikobewertung ermittelten Risiken zu bewältigen.

• Tests durchführen: Die Organisation muss die Wirksamkeit der vorhandenen Kontrollen testen.

• Beauftragung eines zugelassenen Wirtschaftsprüfungsunternehmens: Die Organisation muss eine zugelassene Wirtschaftsprüfungsgesellschaft mit der Durchführung einer Prüfung und der Erstellung eines Prüfberichts beauftragen.

• Erhalt der SOC-2-Bescheinigung: Wenn der Prüfer feststellt, dass die Kontrollen der Organisation wirksam sind, stellt er eine SOC-2-Bescheinigung aus.

Bei der zweiten Frage zur Informationssicherheit geht es in der Regel immer um die Kosten für die Implementierung eines oder zweier Sicherheitsstandards oder was auch immer ein Unternehmen benötigt, um in seiner Branche wettbewerbsfähig zu sein. 

Übrigens sollte dies wirklich nicht eine DER Hauptfragen sein ... Sie können nicht genug Geld in die Sicherheit Ihrer Unternehmensdaten investieren. 

Denn wenn es (aus irgendeinem unbekannten Grund) zu einem "großen Datenleck-Desaster" kommt, ist es nicht unwahrscheinlich, dass der Ruf des Unternehmens irreparabel geschädigt wird... Was folgt: nun ja, Entlassungen von Mitarbeitern, Kündigung des Büromietvertrags, Rückerstattungen, die ohnehin nicht mehr möglich sind ... eigentlich Konkurs, Kopfschmerzen, vielleicht sieht man den Bürohund des Stabschefs nie wieder. Oder, was vielleicht noch schlimmer ist als die Trennung von einem Hund, man findet sich vor Gericht wieder! Ist es das, was man will? NEIN! 

Aber letztendlich ist es schon verständlich, dass man wissen will, wie viel Budget man investieren muss, um sich sicher in der Datenlandschaft zu bewegen - für alle Beteiligten und auch für die Sicherheit des eigenen Unternehmens... Was wird SOC 2 also ungefähr kosten?

Wie viel kostet die SOC 2?

Wie bei ISO 27001 kann man nicht einfach sagen, dass man die Informationssicherheit eines Unternehmens mit 5.000 $, 30.000 $ oder 60.000 $ oder noch mehr abdecken kann. Und es ist nicht verwunderlich, dass je größer das Unternehmen ist, je mehr Menschen dort arbeiten und die Ausstattung mindestens so hoch ist wie die Anzahl der Mitarbeiter, dass man mit einer festen Summe für alle Arten von Unternehmen spekulieren kann. Und dann ist da noch der Umfang, in dem Daten und Vermögenswerte genutzt werden.... Auch das ist sehr komplex!

Die Kosten für die Einhaltung der SOC-2-Richtlinien können also stark variieren und hängen von verschiedenen Faktoren ab, darunter die Größe des Unternehmens, der Umfang der Prüfung, die Branche und der Aufwand, der für die Erfüllung der SOC-2-Kriterien erforderlich ist. 

Einige der wichtigsten Kostenfaktoren für die Einhaltung von SOC 2 sind:

• Prüfungsgebühren: Die Gebühren, die die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft für die Durchführung der SOC-2-Prüfung berechnet. Diese Gebühren hängen in der Regel vom Umfang der Prüfung und von der Komplexität des Kontrollumfelds der Organisation ab.

• Vorbereitungskosten: Die Kosten, die mit der Vorbereitung auf die Prüfung verbunden sind, wie z. B. die Dokumentation von Strategien und Verfahren, das Testen von Kontrollen und die Durchführung von Abhilfemaßnahmen.

• Beratungsgebühren: Die Gebühren von Beratern oder anderen Drittanbietern, die zur Unterstützung bei der Einhaltung der SOC-2-Vorschriften eingesetzt werden, wie z. B. Cybersicherheitsexperten, Risikobewerter oder Technologieanbieter.

• Technologiekosten: Die Kosten, die mit der Implementierung und Wartung von Technologielösungen zur Unterstützung der SOC 2-Konformität verbunden sind, wie z. B. Sicherheitsinformations- und Ereignisverwaltungssysteme (SIEM), Identitäts- und Zugriffsverwaltungslösungen (IAM) und Tools zum Scannen von Schwachstellen.‍

• Laufende Kosten für die Einhaltung der Vorschriften: Die Kosten, die mit der Aufrechterhaltung der SOC 2-Konformität im Laufe der Zeit verbunden sind, einschließlich regelmäßiger Bewertungen, laufender Tests und Überwachung der Kontrollen sowie der Behebung festgestellter Probleme.

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Insgesamt können die Kosten für die Einhaltung von SOC 2 zwischen mehreren Tausend Dollar und Hunderttausenden Dollar liegen, je nach Größe und Komplexität des Unternehmens, dem Umfang der Prüfung und dem Aufwand, der für die Erfüllung der SOC 2-Kriterien für Trust Services erforderlich ist. Es ist wichtig zu wissen, dass die Kosten für die Nichteinhaltung von SOC 2 sogar noch höher sein können, da dies zu finanziellen Verlusten, Rufschädigung und Bußgeldern oder Strafen führen kann.

Und wie lange werden Sie noch Spaß haben, nachdem Sie zum ersten Mal die SOC 2-Konformität erreicht haben? 

Wie lange ist die SOC 2-Konformität gültig?

Die SOC-2-Konformität ist für einen Zeitraum von einem Jahr ab dem Ausstellungsdatum gültig.

Um die SOC 2-Konformität aufrechtzuerhalten, muss sich ein Unternehmen regelmäßigen Prüfungen durch eine zugelassene Wirtschaftsprüfungsgesellschaft unterziehen, um sicherzustellen, dass seine Kontrollen und Prozesse weiterhin die Trust Services Criteria (TSCs) für Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und Datenschutz erfüllen. Diese Audits werden in der Regel jährlich durchgeführt, wobei die Häufigkeit je nach den Bedürfnissen der Organisation und ihrer Kunden variieren kann.

Es ist wichtig zu wissen, dass die Einhaltung der SOC-2-Richtlinien ein fortlaufender Prozess ist und dass Unternehmen ihre Sicherheitskontrollen und -prozesse kontinuierlich überwachen und verbessern müssen, um ihre Zertifizierung aufrechtzuerhalten. 

Ein SOC-2-Bericht ist eine punktuelle Bewertung, und die Unternehmen müssen nachweisen, dass ihre Kontrollen und Prozesse das ganze Jahr über wirksam sind. Daher sind laufende Überwachung und kontinuierliche Verbesserung entscheidend für die Aufrechterhaltung der SOC-2-Konformität.

Und nun für diejenigen, die es genauer wissen wollen oder sich vielleicht auch wundern:

Wenn es SOC 2 gibt, gibt es dann auch SOC 1? ... und worin besteht der Unterschied? 

Unterschied zwischen SOC 1 und SOC 2

Der Hauptunterschied zwischen SOC 1 und SOC 2 ist die Art der geprüften Organisation und der Schwerpunkt der Prüfung.

SOC 1-Berichte konzentrieren sich auf die Kontrolle der Finanzberichterstattung und sind für Dienstleistungsunternehmen gedacht, die Dienstleistungen erbringen, die sich auf die Finanzberichterstattung ihrer Kunden auswirken. Diese Berichte werden in der Regel von den Prüfern der Kunden der Dienstleistungsorganisation verwendet, um sich zu vergewissern, dass die bei der Dienstleistungsorganisation vorhandenen Kontrollen wirksam sind, um die Richtigkeit und Vollständigkeit der Abschlüsse ihrer Kunden zu gewährleisten.

SOC-2-Berichte hingegen konzentrieren sich auf die Kontrolle der Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und des Datenschutzes der zur Datenverarbeitung verwendeten Systeme. Diese Berichte sind für Dienstleistungsunternehmen gedacht, die sensible oder vertrauliche Daten im Auftrag ihrer Kunden speichern oder verarbeiten, wie z. B. Rechenzentren, Cloud-Computing-Anbieter oder Software-as-a-Service (SaaS)-Anbieter. SOC-2-Berichte werden von den Kunden der Dienstleistungsorganisation verwendet, um sich zu vergewissern, dass die Organisation über angemessene Kontrollen verfügt, um ihre Daten zu schützen und deren Verfügbarkeit, Integrität und Vertraulichkeit zu gewährleisten.

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass sich SOC-1-Berichte auf die Kontrolle der Finanzberichterstattung konzentrieren, während SOC-2-Berichte die Kontrolle der Datensicherheit, der Verfügbarkeit, der Integrität der Verarbeitung, der Vertraulichkeit und des Datenschutzes betreffen.

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Wie lange dauert ein SOC 1- und SOC 2-Audit?

Die Dauer der einzelnen Phasen hängt von der Größe und Komplexität der Organisation und dem Umfang der Prüfung ab. Eine kleine Organisation mit einem engen Prüfungsumfang kann die Prüfung in einem kürzeren Zeitrahmen abschließen, während eine große Organisation mit einem breiten Prüfungsumfang mehr Zeit in Anspruch nehmen kann. Auch die Erfahrung und Effizienz des Prüfungsteams kann die Dauer der Prüfung beeinflussen. Ein sehr erfahrenes und effizientes Prüfungsteam kann die Prüfung möglicherweise schneller abschließen als ein weniger erfahrenes Team.

In der Regel dauert ein SOC-1-Audit jedoch zwischen 2 und 6 Monaten, und auch ein SOC-2-Audit kann zwischen einigen Wochen und mehreren Monaten dauern. 

Vorteile der SOC 2-Konformität

Die Einhaltung von SOC 2 bietet mehrere Vorteile, unter anderem:

• Erhöhtes Kundenvertrauen: Die Einhaltung von SOC 2 zeigt den Kunden, dass das Unternehmen über angemessene Kontrollen und Prozesse zum Schutz ihrer Daten verfügt.

• Wettbewerbsvorteil: Die Einhaltung von SOC 2 kann einem Unternehmen einen Wettbewerbsvorteil gegenüber seinen Konkurrenten verschaffen, die nicht über diese Zertifizierung verfügen.

• Geringere Audit- und Compliance-Kosten: Die SOC 2-Zertifizierung kann einem Unternehmen helfen, die Kosten für Audits und die Einhaltung von Vorschriften zu senken, indem ein einziger Prüfbericht erstellt wird, der mehrere Compliance-Anforderungen abdeckt.

• Verbessertes Risikomanagement: Die Einhaltung von SOC 2 kann einer Organisation helfen
  

Und weil jemand beim Schreiben dieses Blogs mit angenehmer Stimme "ISO 27001" flüstert...‍

Macht es Sinn, sich nach SOC 2 zertifizieren zu lassen, wenn ich bereits nach ISO 27001 zertifiziert bin oder umgekehrt?

Ja, es kann sinnvoll sein, sowohl die SOC 2-Konformität als auch die ISO 27001-Zertifizierung zu besitzen.

Obwohl sich sowohl ISO 27001 als auch SOC 2 auf die Informationssicherheit konzentrieren, haben sie unterschiedliche Ziele und Anforderungen. ISO 27001 ist ein breiteres Rahmenwerk, das ein breites Spektrum an Sicherheitskontrollen abdeckt, während SOC 2 spezifischer ist und sich auf TSCs konzentriert.
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Der Besitz beider Zertifikate kann einer Organisation einen umfassenderen und robusteren Ansatz für die Informationssicherheit bieten. Es zeigt, dass die Organisation eine umfassende Reihe von Sicherheitskontrollen und -prozessen implementiert hat, die mit den besten Praktiken der Branche übereinstimmen und den spezifischen Anforderungen und Erwartungen ihrer Kunden entsprechen. 

Darüber hinaus kann eine Organisation, die sowohl die ISO 27001-Zertifizierung als auch die SOC 2-Konformität nachweisen kann, ein breiteres Spektrum an regulatorischen Anforderungen und Industriestandards erfüllen.
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Zusammenfassend lässt sich sagen, dass es zwar einige Überschneidungen zwischen den Anforderungen von ISO 27001 und SOC 2 gibt, diese jedoch nicht identisch sind und die Anforderungen des jeweils anderen nicht vollständig abdecken. Sie sind also nicht austauschbar, aber beide können einen umfassenden Ansatz für die Informationssicherheit bieten.

Und eine Frage, die nicht nur ein beschäftigter IT-Mitarbeiter stellen würde..

Was ist leichter zu erreichen?

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Das Erreichen von ISO 27001 oder SOC 2 erfordert eine erhebliche Investition von Zeit, Mühe und Ressourcen. In beiden Fällen muss eine Organisation robuste Sicherheitskontrollen, -richtlinien und -verfahren einführen und sich einer Prüfung durch einen externen Prüfer unterziehen.

Wie einfach es ist, einen der beiden Standards zu erreichen, hängt jedoch von verschiedenen Faktoren ab, z. B. von der bestehenden Sicherheitslage einer Organisation, der Komplexität ihrer Abläufe und dem Reifegrad ihres Sicherheitsprogramms. Im Allgemeinen gilt der Prozess zur Erlangung der ISO 27001-Zertifizierung als komplexer und zeitaufwändiger als die SOC 2-Konformität, da er einen größeren Umfang hat.

Deshalb wird die ISO 27001 auch die "Königin der Informationssicherheit" genannt. Nichts kommt von ungefähr... denn, und das sollte hier deutlich erwähnt werden, die ISO 27001 wird weltweit anerkannt und Akteure in jeglichen Branchen wissen sofort, womit sie es zu tun haben! SOC 2 ist mehr oder weniger eher in den Vereinigten Staaten eine solide Variante. Dennoch... hier wird kein Standard negativ beurteilt! 

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass sowohl die ISO 27001-Zertifizierung als auch die SOC 2-Konformität erhebliche Anstrengungen und Ressourcen erfordern, aber wie leicht beide Qualifikationen erreicht werden können, hängt von mehreren Faktoren ab. Es ist wichtig, die Sicherheitslage, die Abläufe und die Ziele eines Unternehmens sorgfältig zu bewerten, um zu bestimmen, welche am besten geeignet ist.

Und nicht zu vergessen: Einer der wichtigsten Unterschiede zwischen ISO 27001 und SOC 2 besteht darin, dass die SOC 2-Konformität keine Zertifizierung ist. Wenn Sie die strengen Anforderungen von ISO 27001 erfüllen, ist Ihre Organisation nach ISO 27001 zertifiziert! Und damit können Sie wirklich auftrumpfen... 🚀

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